
Know Your Customer
Die folgenden Formulare und Bestätigungen stellen Sie uns bitte als neuer Geschäftspartner bis zur angegebenen Deadline mit einer Interessensbekundung (Expression of Interest) für einen Assetverkauf zur Verfügung:
- Firmenmäßig gezeichnetes Wolfsberg Formular (nur Banken/Finanzdienstleister);
- Firmenmäßige Fertigung folgender Formulare:
- Formular A: Allgemeine Angaben zum Kunden / Geschäftspartner
- Formular B: Erklärung Treuhandschaft
- Formular C: Erklärung Wirtschaftlicher Eigentümer
- Formular D: Erklärung Politisch Exponierter Personen (PEP)
- Formular E: Erklärung Mittelherkunft
- Folgende Identifikationsdokumente und sonstige Nachweise:
- Ausweiskopien der vertretungsbefugten Personen, der wirtschaftlichen Eigentümer, der allfälligen Treugeber;
- Organigramm, Firmenbuchauszug oder einem vergleichbaren (ausländischen) Register;
- Unterschriftenverzeichnis;
- Nachweis über ausreichende Mittel zum Asseterwerb („Proof of Funds“) in für die Verkäuferin zufriedenstellender Form;
- Liste Ihrer autorisierten Händler mit Bestätigung, dass diese Personen via Telefon, E-Mail bzw. Bloomberg handeln dürfen;
- Kontaktliste Ihrer Back-Office-Mitarbeiter und Ihre Standardabwicklungsdetails (inkl. Bekanntgabe der Mailadressen für den Geschäftsbestätigungsversand);
- Sie nehmen das Informationsblatt zum Datenschutz und das Informationsblatt zur Telefonaufzeichnung der KA Finanz AG zur Kenntnis;
- Sie stimmen den Allgemeinen Geschäftsbedingungen der KA Finanz AG zu.