Ka Finanz AG

Know Your Customer

Die folgenden Formulare und Bestätigungen stellen Sie uns bitte als neuer Geschäftspartner bis zur angegebenen Deadline mit einer Interessensbekundung (Expression of Interest) für einen Assetverkauf zur Verfügung:

  • Firmenmäßig gezeichnetes Wolfsberg Formular;
  • Firmenmäßig gezeichnetes Formular „Auskunft gemäß Finanzmarkt-Geldwäschegesetz“;
  • Firmenmäßig gezeichnetes Formular „Selbstauskunft gemäß GMSG und FATCA“
  • Ausweiskopien der vertretungsbefugten Personen und der wirtschaftlichen Eigentümer;
  • Firmenmäßig gezeichnetes FATCA W-8BEN-E Formular;
  • Liste Ihrer autorisierten Händler mit Bestätigung, dass diese Personen via Telefon, E-Mail bzw. Bloomberg handeln dürfen;
  • Kontaktliste Ihrer Back-Office-Mitarbeiter und Ihre Standardabwicklungsdetails (inkl. Bekanntgabe der Mailadressen für den Geschäftsbestätigungsversand);
  • Unterschriftenverzeichnis;
  • Firmenmäßig unterzeichnete Eigentümerstruktur;
  • Nachweis über ausreichende Mittel zum Asseterwerb („Proof of Funds“) in für die Verkäuferin zufriedenstellender Form;
  • Die im Formular "Auskunft gemäß Finanzmarkt-Geldwäschegesetz" unter Punkt 8 angegebenen Unterlagen (sofern nicht bereits oben erwähnt).